「奇瑞收购路虎」大商所和正商所提出的白糖和豆粕期货期权品种实行做市商制度

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大商所、正商所提出的白糖、豆粕期货期权品种实行做市商制度,期权做市商净资产不低于5000万元人民币,具有完善的做市商业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度。

大商所关于招聘豆粕期货期权做市商的通知

所有相关单位:

为了配合豆粕期货期权的上市,我院计划在豆粕期货期权中实行做市商制度。请于2016年12月23日前向我院提交申请材料。具体要求如下:

一、申请做市商资格的条件

申请期权做市商资格,应当符合下列条件:

(一)净资产不低于5000万元人民币;

(二)有专门机构和人员负责做市商业务,做市商人员应熟悉期货、期权的有关法律法规和交易所的业务规则;

(三)有健全的做市商业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度;

(四)最近三年无重大违法违规记录;

(五)具有稳定可靠的做市商技术体系;

(6)具有我所豆粕期货期权模拟交易的做市商经验;

(七)中国证监会和交易所规定的其他条件。

二、做市商资格申请材料

申请成为豆粕期货期权做市商,应提交以下书面材料:

(一)法定代表人签署并加盖单位公章的做市商资格申请表(附件1);

(二)加盖单位公章的营业执照和组织机构代码证复印件;

(三)最近一期经审计的财务会计报告原件或加盖会计师事务所公章的复印件(必须反映申请机构的净资产或所有者权益);

(四)做市业务部门的岗位设置和职责,以及从事做市业务的负责人及相关人员名单和简历(岗位设置和人员汇总见附件2,其中做市业务负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人员必须附详细简历);

(五)申请品种做市业务的实施方案、内部控制制度和风险管理制度(实施方案包括但不限于做市业务的总体设想、报价策略、套期保值策略、头寸管理、资金管理、决策流程、做市系统的基本功能、风险管理和内部控制的制度框架、应急预案等。);内部控制计划的内容包括但不限于业务运营管理、决策流程、资金管理、业务隔离机制、合规与内部监督、岗位设置与岗位职责以及相关工作流程;风险管理体系的内容包括但不限于风控措施、业务风险管理、市场风险管理、操作风险管理、技术系统风险管理及相关测试报告等。);

(六)最近三年无重大违法违规记录的承诺函(附件3);

(七)做市商技术系统说明;

(八)期权交易或期权模拟交易的做市商说明(包括但不限于参与豆粕期货期权模拟交易活动、相关评估奖励和证书,以及为其他市场的期权交易或期权模拟交易提供流动性);

(九)交易所要求的其他材料(公司基本情况,包括但不限于股东、注册资本、成立时间等。).

三.材料提交要求

(一)申请材料的公章是做市商申请机构的公章;

(2)电子材料:提交第(1)、(2)、(3)、(6)项申请材料的扫描件;将第(4)、(5)、(7)、(8)、(9)项申请材料提交至电子文件,并在首页加盖公章提交扫描件;

(3)纸质材料:材料顺序以上述编号为准,并附材料清单;

(4)提交材料的时间和方式:2016年12月23日前,将所有电子材料打包发送至交易所指定邮箱,文件名统一为:“XXXX(做市商机构全称)做市商申请材料”,纸质材料同时提交给交易所,并电话确认。

四.审查过程

(a)正式审计。检查材料是否齐全,材料不齐全的,不能参加评审;

(二)初审分数。根据初试成绩,确定参加现场答辩的申请机构;

(3)当场回应。根据申请机构现场答辩情况评分;

(4)资质认定。根据申请人现场答辩得分和官方公布的相关规则,重新确认申请人资格,确定做市商名单并向市场公布。

电话:0411-84808268/84808581

邮箱:[email protected]

地址:大连市沙河口区汇展路129号期货大厦711室

大连商品交易所

2016年12月16日

正商学院公告>:>;>。正商所关于征集白糖期权做市商的通知


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