「停牌是什么意思」中国证监会祝贺《中华人民共和国证券法》修订通过

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中国证监会网站消息,12月28日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法),将于2020年3月1日起施行。中国证监会表示,《证券法》的修订按照顶层体系的设计要求,进一步完善了证券市场的基本制度,体现了市场化、法治化和国际化的方向,全面深化证券市场改革,有效防控市场风险,提高上市公司质量。切实维护投资者合法权益,推动证券市场服务实体经济,打造规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场,提供强有力的法律保障。

证监会指出,《证券法》的修订系统总结了我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控多年的实践经验。在深入分析证券市场运行规律和发展阶段特征的基础上,进行了一系列新的制度改革:

一是全面实施证券发行登记制度。新证券法在总结上海证券交易所设立科技局和试点注册制经验的基础上,贯彻落实十八届三中全会关于改革注册制的有关要求和十九届四中全会关于完善资本市场基本制度的要求, 和完善证券发行制度,充分体现了登记制度改革的决心和方向。 同时,考虑到登记制度的改革是一个渐进的过程,新证券法还授权国务院规定证券发行登记制度的具体范围和实施步骤,为相关部门和证券品种逐步实施登记制度留出必要的法律空间。

二是显著增加证券违规成本。新证券法大大增加了对证券违法行为的处罚。对于欺诈发行的,可将募集资金的5%的罚款从原最高限额提高到募集资金的一倍;对于上市公司非法披露信息,最高可从60万元提高到1000万元;发行人控股股东或实际控制人组织或唆使他人进行虚假陈述,或隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以1000万元罚款。同时,新证券法也完善了证券违法民事赔偿责任。如规定了发行人未履行公开承诺的民事责任,明确了发行人控股股东和实际控制人在欺诈发行和非法信息披露中的过错推定和连带责任。

第三,完善投资者保护制度。新证券法有专门的一章规定了投资者保护制度,并做出了许多鲜明的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,对投资者权益做出有针对性的保护安排;建立上市公司股东代表行使权利的征集制度;规定债券持有人会议和债券受托人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷强制调解制度;完善上市公司现金股利制度。特别值得注意的是,为了适应证券发行登记制度改革的需要,新《证券法》探索了适合我国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者保护机构可以作为诉讼代理人,按照“明示撤回”和“默示加入”的诉讼原则,为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。

第四,进一步强化信息披露要求。新证券法专门设立了一章规定信息披露制度,系统完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人的范围;完善信息披露内容;强调投资者进行价值判断和投资决策所需的信息应充分披露;规范信息披露义务人的自愿披露行为;明确上市公司收购人应披露增加持股的资金来源;建立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员公开承诺的信息披露制度。

第五,完善证券交易体系。优化上市条件和退市情况的规定;完善对内幕交易、市场操纵和使用未披露信息的法律禁令;加强证券交易实名制,任何单位和个人不得违反规定出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易;完善上市公司股东减少制度;规定证券交易的停牌与复牌制度和程序化交易制度;完善证券交易所防范和控制市场风险、维护交易秩序的措施。

六是落实“释放诉讼”要求,取消相关行政许可。包括取消对证券公司董事、监事和高级管理人员资格的批准;调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管模式,将资质审批改为备案;协议收购项下的要约收购义务豁免由中国证监会豁免变更为根据中国证监会的规定豁免发行要约。

第七,压缩中介市场“把关人”的法律责任。规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券集中交易;明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员不履行职责时,受损害投资者的过错推定和连带责任;加大对未履行尽职调查义务的证券服务机构的违法处罚范围,从原最高处以业务收入5倍的罚款增加到10倍,情节严重的,暂停或者禁止其从事证券服务业务。

第八,建立和完善多层次的资本市场体系。将证券交易场所分为三级:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性证券市场;规定证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所可以依法设立不同的市场等级;明确非公开发行的证券可以在上述证券交易场所进行转让;授权国务院制定全国证券交易场所和区域性股票市场的管理办法。

九是加强监管执法和风险防控。明确中国证监会依法监控、防范和处置证券市场风险的职责;延长中国证监会依法冻结、查封非法资金和证券的期限;规定了中国证监会采取监管措施防范市场风险、维护市场秩序的制度;增加了行政对账制度和证券市场信用档案制度;完善证券市场禁入制度,规定市场禁入主体在一定期限内不得从事证券交易。

十是扩大证券法的适用范围。将存托凭证明确定义为合法证券;将资产支持证券和资产管理产品写入《证券法》,授权国务院按照《证券法》的原则规定资产支持证券和资产管理产品的发行和交易管理办法。同时,考虑到证券领域跨境监管的实际需要,明确境外证券发行交易活动扰乱国内市场秩序,损害国内投资者合法权益的,依照《证券法》追究法律责任。

此外,《证券法》的修订还完善了上市公司收购制度、证券公司业务管理制度、证券登记结算制度、跨境监管合作制度。

中国证监会表示,将认真学习贯彻新证券法,充分认识新证券法的意义,充分理解和掌握新证券法规定的相关制度和措施,加快制定、修订和完善配套规章制度,完善证券市场基本制度,严格执行修订后的法律,不断提高监管和执法水平。 充分发挥新证券法在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能、维护投资者合法权益等方面的积极作用。


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